234彩票app-234彩票app官网下载-未按规定对期权交易持仓限额进行控制

作者:2分快三官网发布时间:2019年10月19日 12:35:14  【字号:      】

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

犹他州州长加里·赫伯特当日在社交媒体上对事故遇难者表示哀悼,并对赶往现场参与救援的人员表示感谢。加菲尔德县地广人稀,当地政府已发出呼吁,请求会说中文的志愿者前往医院提供帮助。南犹他大学在一份声明中表示,该校孔子学院正在协助美国执法机构开展相关工作,已派出4名师生前往协助翻译和识别工作,其他师生也处于待命状态。

中国驻美国大使馆当天发表声明说,大使馆对此高度重视,第一时间启动应急处置机制,正与美国警方核实事故具体情况,公使衔参赞兼总领事钟瑞明已率工作组赶往事发地看望伤者并了解情况。

美犹他州车祸致多名中国人伤亡

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

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截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

警方在车祸发生后封闭了事故路段。一家华人旅游公司的旅游团被堵在现场附近。该公司工作人员蒂姆在电话采访中告诉新华社记者说:“车祸现场非常惨烈,旅游大巴破损、变形严重,现场来了很多救援车辆以及4架直升机把伤员运走。”

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车祸现场 新华社发事发地加菲尔德县警方说,这辆旅游大巴在朝东行驶时偏离道路,撞在路旁护栏上。美国国家运输安全委员会表示,正派遣人员前往调查事故原因。

蒂姆说,根据他在现场看到的情况,伤者基本都是老年人,很多是夫妇。车祸后,一些高龄幸存者惊吓过度,神志不清。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。




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